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浅谈如何提升商业银行基层机构案件防控能力?

时间:2022-03-08 04:10
本文关于浅谈如何提升商业银行基层机构案件防控能力?,据亚洲金融智库2022-03-08日讯:

提升基层机构案件防控能力措施:

一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础。首先,抓好员工思想政治和道德教育。通过开展理论知识学习,典型案件讲解,请服刑人员现身说法等教育活动,使每位员工深刻反思,汲取教训,牢固树立正确的人生观、价值观,增强爱岗敬业意识,从思想深处筑牢正义之堤,从主观上抵制、检举各类案件和风险行为,真正让员工不愿意去违规。其次,开展企业文化教育活动。通过学习银行的愿意、核心价值观、使命、理念、企业责任等,将企业文化渗透到员工的工作环境这中、员工的行为之中,使每位员工能够更好地认识、认可自己所在的银行,从而不断地提升员工的归属感、主人翁感,让员工不想去违规。最后,强化规章制度学习。利用晨会、例会等形式,组织员工学习“银行从业人员廉洁从业若干规定”等,保证不留死角、不出盲点,使每位员工把握从业的“底线”,增强员工的风险防范意识,并营造“人人讲合规、事事讲廉洁”的良好氛围。通过教育培训,使案件防控理念根植于每位员工心底,贯穿于业务操作的每个环节,变成现实生动的企业文化,内化为所有员工的自觉意识和行为习惯,真正从源头上遏制风险的发生。

二、加强基层机构执行力建设作为执行单位,基层机构在风险防范管理中出现的问题,归根到底是执行力的问题。因此,必须加强执行力建设,真正将基层机构案件防控工作落到实处。首先,把案件防控作为一把手工程,列入领导人员月度、季度、年度考核之中,要求基层管理者不仅要抓业务发展,同样要抓执行力建设。管理者不仅要具备给每位员工灌输思想的能力,还要以身作则,率先垂范,对上级制定的各项规章制度和合规要求,一丝不苟地贯彻执行,发挥管理者前线“指挥员”和“战斗员”的作用,影响并激发员工提升执行力的热情。其次,始终保持案防工作高压态势。要健全岗位管理,落实案件防控责任,定期与员工签订案件防控工作责任状,将案防任务和要求分解、落实到每一个岗位、每一个人,让每个人都成为案防的关键人、第一责任人。其三,强化激励约束,严格问责。建立“结果与过程同考核”的机制,对好的做法建立案防专项基金,奖励员工主动揭露风险、抵制违规行为的做法。对导致风险或案件发生的责任人员和未尽责的检查人员,严肃处理,从而有效防范案件、重大违规问题的发生。最后,切实做好问题整改工作。对检查发现的问题不能仅停留在揭露问题层面,而应该对问题进行持续关注、持续检查,使问题得到彻底解决。三、建立健全监督管理机制监督管理是推动案件防控能力不断提升的关键所在,也是促进基层机构业务持续健康发展的前提。首先,整合基层行监督管理层级,搭建以委派会计主管、风险经理、纪检监察特派员为主体的监督平台,充分发挥“三道防线”的作用,切实履行岗位职责,充分运用业务检查、会计稽核和柜面监测等人、机监控手段,加强对基层机构关键风险点、违规行为易发部位和发生频率较高、可能造成较大损失的风险点进行持续、重点监控与检查。其次,加大监督检查频度和力度,并有针对性地制定各种防控措施。对履纠履范问题、关键风险点要采用定期检查与不定期检查相结合的方式,对一般风险点采用定期检查的方式,对检查的问题要整理成册,供员工学习。最后,建立案件防控建议中心。员


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