新三板法律法规2017

1.2017新法律法规有哪些

全国法律法规 国防交通法、境外非政府组织境内活动管理法实施 新年一马当先的就是两部与国家安全和国防相关的法律实施：2016年9月3日公布的国防交通法，与2016年4月28日公布的境外非政府组织境内活动管理法。

国防交通法是党的十八大以来第一部国防军事立法，也是党和国家将军民融合发展上升为国家战略后第一部贯彻这一战略的重要法律。它共9章60条，明确了国防交通管理体制及职责分工，规范了国防交通规则、交通工程设施、民用运载工具、国防运输和交通保障等方面制度。

境外非政府组织境内活动管理法则是为规范、引导境外非政府组织在中国境内的活动，保障其合法权益，促进交流与合作制定的一部重要法律。它共7章54条，包括总则、登记和备案、活动规范、便利措施、监督管理、法律责任和附则等内容。

该法规定，境外非政府组织在中国境内不得从事或者资助营利性活动、政治活动，不得非法从事或者资助宗教活动。

2.新三板法律法规有哪些

您好，新三板法律法规综合类（18部）0.1中华人民共和国证券法0.2中华人民共和国公司法0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014修正）0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014修正）0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2014修正）0.7中华人民共和国证券投资基金法0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表一、挂牌相关（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改）1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】（三）模板文件（5部）1.3.1xx股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告1.3.2xx证券公司关于xx股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书二、股票发行相关（8部）（一）已挂牌公司不超过200人（6部）2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（二）已挂牌公司超过200人（2部）2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则（3）——定向发行说明书和发行情况报告书2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则（4）——定向发行申请文件三、资产重组相关（5部）3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书四、优先股相关（5部）4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书4.4非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件4.5关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知五、收购相关（2部）5.1非上市公众公司收购管理办法5.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则5——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书六、信息披露相关（10部）6.1全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则6.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014修订）6.3全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌暂停与恢复转让业务指南6.4关于2014年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知6.5关于全国股转系统信息披露系统正式上线运行有关事项的通知6.6《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写。

3.新三板法律法规有哪些

您好，新三板法律法规综合类（18部）0.1中华人民共和国证券法0.2中华人民共和国公司法0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014修正）0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014修正）0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2014修正）0.7中华人民共和国证券投资基金法0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表一、挂牌相关（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改）1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】（三）模板文件（5部）1.3.1xx股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告1.3.2xx证券公司关于xx股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书二、股票发行相关（8部）（一）已挂牌公司不超过200人（6部）2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（二）已挂牌公司超过200人（2部）2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则（3）——定向发行说明书和发行情况报告书2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则（4）——定向发行申请文件三、资产重组相关（5部）3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书四、优先股相关（5部）4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书4.4非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件4.5关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知五、收购相关（2部）5.1非上市公众公司收购管理办法5.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则5——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书六、信息披露相关（10部）6.1全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则6.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014修订）6.3全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌暂停与恢复转让业务指南6.4关于2014年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知6.5关于全国股转系统信息披露系统正式上线运行有关事项的通知6.6《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写。

4.新三板涉及哪些法律问题

一、新三板的五大法律风险

虽然新三板带来了较大的财富效应，但相应的也存在较大风险，那么新三板有哪些法律风险呢？现阶段来看，新三板的风险主要是对于投资者而言的，具体来说可以概括为如下五大风险：新三板扩容的风险、公司上不了市的风险、信息不对称的风险、企业破产的风险和股票交易的风险。

（一）新三板扩容的风险

个人投资者投资“新三板”是“新三板”扩容的结果。而“新三板”一旦扩容，那么，扩容后的“新三板”就不再是扩容前的“新三板”了。扩容前的“新三板”基本上是一个“示范板”，挂牌公司都是比较优秀的，其中近半数公司基本符合创业板上市条件，投资者投资扩容前的“新三板”风险相对较小。但经过扩容后，“新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。投资扩容后的“新三板”，投资者的风险要大得多。

（二）公司上不了市的风险

“新三板”对于投资者最大的诱惑莫过于股票转板上市。但对于扩容后的“新三板”来说，投资者要捕捉到可以成功转板的公司困难将会大得多。根据推算，未来将有上万家企业在“新三板”挂牌，届时“新三板”将成为名符其实的“垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。而且即便投资者淘到了“东土科技”这种上会公司，但由于最终上市被否决，投资者还是要承担股价大幅下跌带来的风险。

（三）信息不对称的风险

“新三板”公司原本就是非上市公司，其管理并不规范，信息披露容易出现问题，各种损害投资者利益的事情时有发生。有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出。作为散户来说，始终都是受害者。

（四）企业破产的风险

在“新三板”挂牌的公司并非是上市公司，它们的命运与大海中的小船一样，破产或倒闭将是“新三板”公司不可回避的事情。加上这些公司本身又缺少透明度，信息不对称的原因，中小投资者无疑将会是“新三板”公司破产或倒闭的买单人。

（五）股票交易风险

目前主板、中小板、创业板挂牌交易的公司都是正式的上市公司，其股票交易采取的是在每周五个交易日规定的交易时间段里连续交易，因此，除了出现涨停跌停这种特殊情况外，不会出现买不到股票或卖不出股票的情况。但“新三板”挂牌的公司是非上市公司，其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。

5.新三板业务涉及到哪些法律问题

一、新三板拟挂牌企业股东人数能否超过200人的上线？ 股份有限公司股东200人上限问题一直是公司与资本市场领域中一大难题。

2012年10月11日，证监会发布《非上市公众公司监督管理办法》，其第二条明确了股东超过200人的股份有限公司也纳入了监管范围。 2013年12月13日，国务院发布国发（2013）49号文《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，其第三条明确规定挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。

2013年 12月26日，证监会就落实国务院决定修改的上述《非上市公众公司监督管理办法》，并就超过200人的股份有限公司相关问题出台一系列细则，标志着超过 200人的股份有限公司监管进入了新的历史时期，这些文件应该说是为新三板配套的，突破200人上限成为新三板相对于中国场外市场其他股权交易平台的最大优势。 不过，虽然申请新三板挂牌的企业股东人数可以超过200人，但根据相关文件规定，股东人数超过200人的股份有限公司申请在股转系统挂牌时，需要由证监会核准（200人以下则证监会豁免核准），这也给企业挂牌进程带来很大的影响。

因此，在实践中，券商和律师也建议股东人数超过200人的股份有限公司尽可能将其股东控制在200人以内。 二、股权代持等股权不明问题如何核查？ 股权代持核查首先要从公司股东入手，向股东说明相关法律法规的规定，明确股权代持对公司新三板挂牌转让产生的的法律影响，说明信息披露的重要性，阐述虚假信息披露会被处罚的风险，表明诚信在资本市场的重要性。

如果股东能够自己向中介机构说明原因，一般情况下，中介机构可以根据股东的说明进一步核查，提出股权还原的解决方案。 核查中需要落实是否签署了股权代持协议以及代持股权时的资金来源，是否有银行流水、代持的原因说明、还原代持时应当由双方出具股权代持的原因、出资情况，以及还原后不存在任何其他股权纠纷、利益纠葛。

如果股东未向中介机构说明，中介机构自行核查时还是可以通过专业的判断搜索到一些蛛丝马迹，如该股东是否在公司任职，是否参加股东会，是否参与分红，股东是否有资金缴纳出资，股东出资时是否是以自有资产出资，与公司高级管理人员访谈，了解股东参与公司管理的基本情况等。 三、外商投资企业进行股改有哪些要求？ 根据《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》的规定，外商投资企业进行改股需要达到以下要求： （一）注册资本最低限额为人民币3千万元，且为实收资本； （二）有最近连续3年的盈利记录； （三）对于外资持股的要求，外国股东持有的股份应不低于公司注册资本的25%； （四）原境内公司中国自然人在原公司作为股东一年以上的，经批准，可继续作为变更后所设立外商投资企业的中方投资者。

暂不允许境内中国自然人以新设和收购方式与外商成立外商投资企业； （五）报商务部门审批； （六）符合国家有关外商投资企业产业政策的规定。 。

6.新三板涉及哪些法律问题

一、新三板的五大法律风险虽然新三板带来了较大的财富效应，但相应的也存在较大风险，那么新三板有哪些法律风险呢？现阶段来看，新三板的风险主要是对于投资者而言的，具体来说可以概括为如下五大风险：新三板扩容的风险、公司上不了市的风险、信息不对称的风险、企业破产的风险和股票交易的风险。

（一）新三板扩容的风险个人投资者投资“新三板”是“新三板”扩容的结果。而“新三板”一旦扩容，那么，扩容后的“新三板”就不再是扩容前的“新三板”了。

扩容前的“新三板”基本上是一个“示范板”，挂牌公司都是比较优秀的，其中近半数公司基本符合创业板上市条件，投资者投资扩容前的“新三板”风险相对较小。但经过扩容后，“新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。

投资扩容后的“新三板”，投资者的风险要大得多。（二）公司上不了市的风险“新三板”对于投资者最大的诱惑莫过于股票转板上市。

但对于扩容后的“新三板”来说，投资者要捕捉到可以成功转板的公司困难将会大得多。根据推算，未来将有上万家企业在“新三板”挂牌，届时“新三板”将成为名符其实的“垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。

而且即便投资者淘到了“东土科技”这种上会公司，但由于最终上市被否决，投资者还是要承担股价大幅下跌带来的风险。（三）信息不对称的风险“新三板”公司原本就是非上市公司，其管理并不规范，信息披露容易出现问题，各种损害投资者利益的事情时有发生。

有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出。作为散户来说，始终都是受害者。

（四）企业破产的风险在“新三板”挂牌的公司并非是上市公司，它们的命运与大海中的小船一样，破产或倒闭将是“新三板”公司不可回避的事情。加上这些公司本身又缺少透明度，信息不对称的原因，中小投资者无疑将会是“新三板”公司破产或倒闭的买单人。

（五）股票交易风险目前主板、中小板、创业板挂牌交易的公司都是正式的上市公司，其股票交易采取的是在每周五个交易日规定的交易时间段里连续交易，因此，除了出现涨停跌停这种特殊情况外，不会出现买不到股票或卖不出股票的情况。但“新三板”挂牌的公司是非上市公司，其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。

想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。

7.新三板法律法规关于股权激励的规定有哪些

新三板法律法规中直接涉及股权激励的全部规定如下：（1）《中华人民共和国公司法》第一百四十二条：公司不得收购本公司股 份。

但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本的；与持有本公司股份 的其他公司合并的；将股份奖励给本公司职工的；股东因对股东大会作出的公 司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 公司依照第（三）项规定 收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的 资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。

（2）《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2。6条：申请挂牌 公司在其股票挂牌前实施限制性股权或股票期权等股权激励计划且尚未行权 完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。

第4。1。

6条：挂 牌公司可以实施股权激励，具体办法另行规定。（3）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十 一条：实行股权激励计划的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的 相关规定，并履行披露义务。

第四十六条，挂牌公司出现以下情形之一的，应 当自事实发生之日起两个转让日内披露——（七）董事会就并购重组、股利分 派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议。 （4）《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》 第三十条第六项：披露报告期内各期末股东权益情况，主要包括股本、资本公 积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。

如果在挂牌前实施限制性 股权或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应披露股权激励计划内容 及实施情况、对资本公积和各期利润的影响。 （5）《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明 书》第二十五条：申请人应披露公司董事、监事及高级管理人员的薪酬和激励 政策，包括但不限于基本年薪、绩效奖金、福利待遇、长期激励（包括股权激 励）、是否从申请人关联企业领取报酬及其他情况。

（6）《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》第 十条：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结 合公司行业特点，调查公司业务所依赖的关键资源，包括但不限于——（八） 调查公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬，持股情况和激励政策（包括 股权激励）。 最近两年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影响， 了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施，并评价管理层及核心技术 （业务）人员的稳定性。