ppp法律法规冲突

1.ppp项目的法律风险是什么

主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险。例如江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。上海的大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。

2.加快PPP立法可以明确纠纷争议解决机制吗

PPP立法有望成为今年两会的一个热点。

全国人大代表、佳都集团董事长刘伟日前表示，建议全国人大为PPP制定专门的特别法。他说，在PPP项目中，政府与投资者是平等的主体，应当依照民事诉讼法来解决争议，以立法保证政企之间长期和高效的平等合作关系，为PPP项目选择最佳投资者提供法律依据和可行操作方法。

九三学社也在提案中提出了完善PPP法律制度的建议。九三学社在提案中表示，目前PPP政策主要以部门规章及国务院、部委规范性文件为主，效力层次低，推进过程中内容滞后及法律冲突问题显现，影响了社会资本介入PPP项目的积极性。

其中包括，PPP与特许经营权的关系并未理清、争议解决机制与行政诉讼法存在冲突以及PPP项目在推进过程中，经常遇到PPP项目用地与现行土地政策相冲突的问题；现行的《应收账款质押登记办法》仍未将大部分类型的PPP项目收益权列入登记范围，导致收益权未能办理质押登记而存在质押无效的风险；PPP项目回收周期长，短期内没有销项发票用于抵扣，将产生大量进项无法按规定及时抵扣，在营改增背景下PPP项目公司的税收的认定与处理等问题，均亟待有关部门通过完善PPP法律政策予以解决。对此，有业内专家表示，在目前PPP模式中缺乏针对民间资本的风险分担及利益保障机制，没有明确界定社会资本方承担的风险及面临的风险分担，以及项目的收益保障。

同时，地方政府信用体系建设不健全，加大了政府违约风险及项目回报风险。另外，民企的多元化融资也缺乏法律保障。

PPP项目周期一般较长，加大了项目的融资贷款压力，致使大多数的中小投资者难以获得相应的投资资金。同时，在一个长周期的合作项目面前，民企本身较弱的抗风险能力也加大了其融资的难度。

对于PPP立法，九三学社在提案中建议，要明确法律制定的主导部门，从较高层次立法层面上，以法律或行政法规形式，明确推行PPP的主导部门，由该主导部门制定统一的PPP操作指导性文件，避免政出多门、相互打架。同时，完善PPP法律内容，修订《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，将政府采购服务、股权合作、服务外包类等政府和社会资本各种合作模式纳入调整的范围。

另外，明确PPP纠纷的争议解决机制，投资人可以选择以民事诉讼或约定仲裁作为争议解决方式。对PPP项目土地使用及综合开发予以松绑，尽快修订《应收账款质押登记办法》，增加PPP项目收益权质押登记方式等。

3.如何规避PPP项目的法律风险

一、项目立项有关法律风险ppp 项目大多为基础设施或公共服务设施项目，需要在招募社会资本之前完成项目立项。

根据国家发展和改革委员会令第11号《政府核准投资项目管理办法》、国务院国发[2014]53号《关于发布政府核准的投资项目目录的通知》（目前已更新至2014年本）以及项目所在地的投资项目管理办法有关规定，立项申请涉及发改委、国土、环保、规划等相关部门。项目立项管理分核准和备案两种，企业投资建设政府核准的投资项目目录内的固定资产投资项目，须按照规定报送有关项目核准机关核准；若投资建设核准目录外的项目，实行备案管理。

社会资本在投资决策之前应查明项目投资立项有关法律政策，确保项目能够依法立项并准确预估立项工作量及投入，以便在项目投资以及与政府权利义务分配上作出相应安排。二、ppp项目识别及退出有关法律风险ppp项目识别确认由政府主导完成，但近来也出现了不少假伪ppp项目，最终使项目陷入ppp项目合规性困境，进而影响政府采购及相关优惠支持政策的落实。

因此，社会资本需要核查拟投资的ppp项目识别确认结果。根据现行ppp政策规定，政府应将项目列入本级政府ppp备选项目并年度开发计划，由本级财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门共同筛选确认，具体由财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，开展物有所值评价工作和财政承受能力论证，通“两个论证”后，由本级政府出具ppp项目立项批复。

社会资本方应及早核查ppp项目上述识别确认文件及其有效性。此外，在ppp项目“能进能出”制度下，对于确已通过ppp项目识别的项目，社会资本方应在项目实施过程中，尽可能使项目持续满足ppp项目各项必备特征，以免被主管部门清出ppp项目。

三、采购价款纳入预算有关法律风险在政府收入支出实施全口径预算管理制度下，各级政府、各部门、各单位的支出必须以经批准的预算为依据，未列入预算的不得支出；本级人大有权撤销本级政府和下一级人民代表大会及其常务委员会关于预算、决算的不适当的决定和命令。因此，为确保社会资本获得投资回报，对涉及政府付费或可行性缺口补助的，需要按《预算法》等有关规定，由财政部门制作预算方案报本级政府和人大审批，通过审批后再报上级政府备案，并且保证因本项目采购不会导致本级政府负担的ppp项目财政预算支出总额超过本级政府一般公共预算支出的10%。

此外，根据财金[2015]109号文规定，政府应将ppp项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告、采购文件、合同文本等重要资料和数据录入财政部政府和社会资本综合信息平台。实务中，社会资本方无法直接查询本级政府参与的其他ppp项目及有关财政预算支出负担情况，无法确认因所拟投项目的增加是否触碰了本级政府一般公共预算支出10%的红线，故应要求政府方进行全面准确的信息披露并在协议中设置有关风险防范条款。

四、项目采购方式有关法律风险本项风险包括项目采购方式选择的法律风险和项目采购程序法律风险。现行ppp项目采购规则规定了ppp项目可采取的公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购等5种采购方式及其适用条件，项目实施机构应依法选择符合条件的采购方式并按采购程序实施采购。

若错误选择采购方式或采购程序不当，可能导致社会资本方中标或成交结果无效。社会资本方尤其应注意以下几点：①若属于依法必须招标范围的项目的，应通过招标选择社会资本，否则ppp合同法律效力无法保证；②采购程序应严格规范操作，否则采购程序可能因其他（潜在）投标人投诉而受阻；③ 在将投融资、设计、建设和运营管养一体打包采购的ppp项目中，若社会资本方由投资方和epc总包方组成联合体投标，应确保项目采购按将社会资本招标和项目epc总包招标“两标合一标”的模式操作，而非简单的“联合体投标”模式。

根据《招标投标法》规定，在普通联合体招标中，要求联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力，均应当具备规定的相应资格条件，而若真正投资方没有epc总包资质，则会陷入被动。④ 根据《招标投标法实施条例》规定，招资人若能够自行建设、生产或者提供，可不再通过招标选择施工、物资供应商。

但该情形仅限于针对“已通过招标选择的特许经营项目投资人”，若非经招标程序选择的社会资本方或虽经招标程序但属于非特许经营项目的，相应社会资本方即便本身具有施工承包或物资供应资质条件，但能否直接作为项目施工承包方或物资供应方而不进行招标，法律尚未明确作出规定，存在合法性风险。五、项目实施机构资格有关法律风险ppp项目实施机构须按ppp政策规定由项目所属县级以上政府明确授权，未经授权，所签ppp合同效力即存在不确定性。

实务中，有某开发区管委会或其所属管理办公室或地方政府融资平台公司担任ppp项目实施机构的情况，社会资本方核查开发区管委会或其所属管理办公室相关职责权限或授权文件。对地方政府平台公司可以作为政府出资人代表，但若作为ppp项目实施机构尚不符合财政部有关规定。

六、采购价款结算有关法律风险pp。

4.PPP项目的法律风险有哪些

一、项目立项有关法律风险ppp 项目大多为基础设施或公共服务设施项目，需要在招募社会资本之前完成项目立项。

根据国家发展和改革委员会令第11号《政府核准投资项目管理办法》、国务院国发[2014]53号《关于发布政府核准的投资项目目录的通知》（目前已更新至2014年本）以及项目所在地的投资项目管理办法有关规定，立项申请涉及发改委、国土、环保、规划等相关部门。项目立项管理分核准和备案两种，企业投资建设政府核准的投资项目目录内的固定资产投资项目，须按照规定报送有关项目核准机关核准；若投资建设核准目录外的项目，实行备案管理。

社会资本在投资决策之前应查明项目投资立项有关法律政策，确保项目能够依法立项并准确预估立项工作量及投入，以便在项目投资以及与政府权利义务分配上作出相应安排。二、ppp项目识别及退出有关法律风险ppp项目识别确认由政府主导完成，但近来也出现了不少假伪ppp项目，最终使项目陷入ppp项目合规性困境，进而影响政府采购及相关优惠支持政策的落实。

因此，社会资本需要核查拟投资的ppp项目识别确认结果。根据现行ppp政策规定，政府应将项目列入本级政府ppp备选项目并年度开发计划，由本级财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门共同筛选确认，具体由财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，开展物有所值评价工作和财政承受能力论证，通“两个论证”后，由本级政府出具ppp项目立项批复。

社会资本方应及早核查ppp项目上述识别确认文件及其有效性。此外，在ppp项目“能进能出”制度下，对于确已通过ppp项目识别的项目，社会资本方应在项目实施过程中，尽可能使项目持续满足ppp项目各项必备特征，以免被主管部门清出ppp项目。

5.PPP项目的法律风险有哪些

一、项目立项有关法律风险ppp 项目大多为基础设施或公共服务设施项目，需要在招募社会资本之前完成项目立项。

根据国家发展和改革委员会令第11号《政府核准投资项目管理办法》、国务院国发[2014]53号《关于发布政府核准的投资项目目录的通知》（目前已更新至2014年本）以及项目所在地的投资项目管理办法有关规定，立项申请涉及发改委、国土、环保、规划等相关部门。项目立项管理分核准和备案两种，企业投资建设政府核准的投资项目目录内的固定资产投资项目，须按照规定报送有关项目核准机关核准；若投资建设核准目录外的项目，实行备案管理。

社会资本在投资决策之前应查明项目投资立项有关法律政策，确保项目能够依法立项并准确预估立项工作量及投入，以便在项目投资以及与政府权利义务分配上作出相应安排。二、ppp项目识别及退出有关法律风险ppp项目识别确认由政府主导完成，但近来也出现了不少假伪ppp项目，最终使项目陷入ppp项目合规性困境，进而影响政府采购及相关优惠支持政策的落实。

因此，社会资本需要核查拟投资的ppp项目识别确认结果。根据现行ppp政策规定，政府应将项目列入本级政府ppp备选项目并年度开发计划，由本级财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门共同筛选确认，具体由财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，开展物有所值评价工作和财政承受能力论证，通“两个论证”后，由本级政府出具ppp项目立项批复。

社会资本方应及早核查ppp项目上述识别确认文件及其有效性。此外，在ppp项目“能进能出”制度下，对于确已通过ppp项目识别的项目，社会资本方应在项目实施过程中，尽可能使项目持续满足ppp项目各项必备特征，以免被主管部门清出ppp项目。

6.ppp项目协议的付费公式和实施方案不一致违反了哪些法律依据

PPP项目协议中的付费公式与实施方案不一致并不违反任何法律法规或政策文件，但这并不意味者就没有问题，主要可能引来起的问题有如下几个：

一、根据PPP项目的操作流程，在项目招标前，物有所值评价报告和财政承受能力论证报告需经财政部门审核同意源，实施方案需报当地政府常务会议审议批准。付费公式在PPP项目中应当是核心条款，如果该核心条款在PPP项目协2113议中进行了修改但未重新报批同意，在政府内部可能出现审计问题，即实施机构未按照政府批准的实施方案实施，如造成损失，还可能产生内部追责。

二、付5261费公式的修改可能直接导致计算出来的政府补贴额的变化，如果最终付费额相较于“两评一案”增加，同4102样会导致前面所述的内部审计和追责的问题。

三、政府有可能以此为理由拒绝付款（除非在PPP项目协议签署阶段有当地政府另外出具的认同PPP项目协议的文件1653）

7.PPP项目会涉及哪些法律文,各自的关系以及出现的阶段是什么

一个完整的PPP项目从识别、准备、采购、执行到移交全生命周期过程中，会涉及物有所值评价、财政承受能力论证、实施方案、资审文件（包括资格后审）、招选文件（多为招标文件）、响应文件（多为投标文件）、谈判文件、PPP 协议（包括附件及其补充协议）、绩效评价管理办法、中期评估报告、移交方案与清单后评价报告等法律文本。

其中，最重要的文件当属实施方案和PPP协议，实施方案相当于PPP项目自身的立项文件，需经编制评审后报当地政府申请批复，而PPP 协议是政府和社会资本之间的法律约束关系，也是今后PPP项目执行、移交过程中的重要依据。

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