自然人客户转化专业投资者

1.新三板自然人投资者门槛及要求是什么

符合以下任一条件的自热人投资者可认定为合格投资者：（1）证券类资产市值500万元人民币（名下前一交易日日终）以上且交易 经验达到2年以上的个人客户；（2）具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历且证券类资 产市值500万元人民币以上的个人客户。

注意：（1）资产计入范围包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让 系统挂牌的股票、基金、债券等场内资产。按照证监会最新口径（2016年）， 证券类资产计入范围不含信用账户资产、场外基金、理财产品、私募产品、OTC 资产。

（2）按照证监会最新要求（2016年），上述“相关专业背景或培训经历” 仅指国家承认的高校相关专业毕业证书，或考取的国家承认的会计证、CPA、CFA、经济师、审计师、证券、银行、保险从业资格。不承认非官办的职业学 院证书、社会机构培训经历、公司的职业经历证明等。

2.如何成为“专业投资者”

如果普通投资者对投资高风险产品有一定偏好或对自己的投资能力有很强的自信，也可以通过书面申请的形式向投资机构提出申请，但必须满足以下前提：

如果是非专业投资者的法人或其他组织，要求其最近1年末净资产应不低于1000万元，其中金融资产不低于500万元，且应具有1年以上证劵、基金等金融产品的投资经验；

如果是自然人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，同时也要具有1年以上证劵、基金等金融产品的投资经历或有1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关的经验。

3.营业执照上标明（自然人投资或控股）是什么意思

意思是公司股东是具有公民身份的个人投资者，在他进行公司的投资或控股以后通过公司所在地的工商局注册，进行公司股权登记，就成为自然人股东。法人股东和自然人股东的区别如下：

1、自然人股东为—个具体的人，个人享有并直接行使股东权利并承担义务，如参加股东会、查阅财务会计资料、领取股红等。

2、法人股东是一个组织，作为抽象的依法拟制的实体，其权利义务的行使承担，需通过具体人的行为来完成，方式为派出股东代表，凭授权委托手续代表其完成，后果由组织承担。

扩展资料

一、有限公司自然人股东股权转让程序如下：

1、转让人与受让人之间签订“股权转让协议”

2、公司向工商行政管理部门申请股权变更登记并填写《公司变更登记申请书》，填写《个人股东变动情况报告表》并向主管税务机关申报。

3、完成股权转让交易以后，负有纳税义务或代扣代缴义务的转让方或受让方，应到主管税务机关办理纳税申报。

4、公司持税务机关开具的股权转让所得缴纳个人所得税完税凭证或免税、不征税证明，到工商行政管理部门办理股权变更登记手续。

二、股权转让需要准备的文件

1、法定代表人签署的《公司变更登记申请书》（公司加盖公章）；

2、公司签署《公司股东（发起人）出资情况表》（公司加盖公章）；

3、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（公司加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）；

应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

参考资料来源：百度百科—自然人股东